Предмет экспертизы
Предметом технико-криминалистической экспертизы документов является установление фактических данных, содержащихся в свойствах материалов письма и в признаках реквизитов документов, обстоятельствах их изготовления, о способах внесения изменений в них, а также о предметах и материалах, которые использовались для изготовления документов либо внесения в них изменений.
В предмет судебно-технической экспертизы документов не входит установление подлинности или поддельности (подложности) документов. Эксперт не вправе делать таких выводов.
В ряде статей УК РФ законодатель использует понятие подделки для обозначения состава преступления. Оно охватывает как совокупность предпринятых субъектом мер по изготовлению подобия того или иного документа (штампа, печати, бланка) или его изменению, так и виновное отношение к этим действиям.
С субъективной стороны этим преступным действиям присущ не только прямой умысел, но и наличие специальной цели, желание использовать поддельный документ (печать, бланк). Таким образом, для установления подделки документа необходимо различать два взаимосвязанных критерия: юридический и технический.
Технический критерий
Техническим критерием выступает факт изменения первоначального содержания подлинного документа при частичной подделке либо факт фальсификации всех реквизитов документа в случае полной подделки.
Технический критерий, как правило, устанавливается с помощью технико-криминалистической экспертизы документов и в совокупности с правовым критерием обеспечивает правильное применение уголовного закона.
Эксперт-криминалист решает только технические вопросы, связанные с подлогом документов.
Например, при определении изменения содержания документа эксперт устанавливает, что в конкретной записи одна цифра написана поверх другой, а следователь и суд выявляют цель изменения: исправление ошибочно внесенной записи, маскировка преступного деяния (недостачи, хищения и т.д.).
Таким образом, в компетенцию эксперта-криминалиста не входит решение вопросов о подлинности или поддельности документов.
Задачи, решаемые технико-криминалистической экспертизой документов, подразделяются на две группы.
Идентификационные исследования проводятся с целью отождествления:
1. конкретных технических средств, использованных для изготовления документов либо их фрагментов (печатающих устройств, множительной техники, кассовых аппаратов, компостеров, печатей, штампов, перьевых и шариковых ручек, карандашей и т.п.),
2. целого по его частям (восстановление документа по обрывкам бумаги, набора по рассыпанному шрифту),
3. материалов (бумаги, картона, пасты для шариковых ручек, чернил, красителей и т.д.), использованных для изготовления документа,
4. исполнителя печатного документа.
Диагностические исследования направлены на установление:
1. способа изготовления документа либо его фрагментов (типографский, полиграфический, фотографический, рукописный), факта и способа изменения первоначального содержания документа (подчистка, дописка, допечатка, травление),
2. первоначального содержания документа (восстановление невидимых и слабо видимых записей — подчищенных, залитых, угасших, обесцветившихся в результате воздействия высоких температур или травящих веществ и т.п.),
3. давности изготовления документа (абсолютной, относительной), в том числе хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов,
4. источника происхождения документа (или материалов, примененных для его изготовления) по признакам, характеризующим условия хранения либо использования.
В рамках диагностических исследований проводятся и классификационные, направленные на установление классификационной группы объекта, например тип, систему, модель пишущей машинки, электрографического аппарата, полиграфической техники, класс и потребительское назначение бумаги, использованной для изготовления документа.
В отношении одного и того же документа или фрагмента одновременно могут ставиться и решаться и идентификационные, и диагностические вопросы.
В зависимости от объектов исследования и решаемых задач технико-криминалистическая экспертиза документов подразделяется на следующие виды:
1. исследование реквизитов документов,
2. исследование оттисков печатных форм,
3. исследование материалов документов.
Каждое направление в экспертизе решает своеобразные задачи, определяющие содержание вопросов, которые ставятся перед экспертами.
Экспертизой реквизитов документов решаются следующие задачи:
1. определение способа изготовления документа,
2. установление факта и способа изменения его содержания, давности изготовления документа или его фрагментов,
3. восстановление слабо видимых и невидимых записей.
При производстве экспертизы оттисков печатных форм исследуются:
1. оттиски печатей и штампов, факсимиле,
2. машинописные тексты и тексты, отпечатанные на других аналогичных множительных (знакопечатающих) аппаратах,
3. полиграфическая продукция.
К экспертизе материалов документов относятся исследования:
1. материалов письма (чернил, паст, карандашей, туши, штемпельных и типографских красок, красителей для копировально-множительной техники, копировальных бумаг, лент для пишущих машин, фломастеров и т.п.),
2. материалов основы документа (бумага, картон, фанера, ткань и др.),
3. вспомогательных веществ (клеящие вещества, защитные покрытия, лаки).
В соответствии с указанными задачами судебно-технической экспертизой документов могут решаться следующие вопросы:
1. каким способом изготовлен документ (типографским, рисовкой с подражанием типографскому шрифту),
2. не одинаковым ли способом изготовлены представленные на экспертизу документы (дипломы, водительские удостоверения и т.п.),
3. произведена ли данная печатная продукция с соблюдением технологии типографской печати,
4. ручным способом или с помощью брошюровальной машины скреплена подлежащая исследованию книга (тетрадь),
5. не изготовлены ли документы электрографическим способом,
6. не изготовлены ли документы с помощью термокопирования,
7. не нанесен ли рукописный текст (подпись) с использованием приемов копирования,
8. какими свойствами обладала подложка, на которой находился документ при его изготовлении (мягкая, твердая, гладкая, шероховатая, пористая, чистая, загрязненная и пр.),
9. не использована ли для изготовления исследуемого документа часть другого, имеющего подпись или оттиск печати,
10. не было ли у документа копии, выполненной в одну закладку через копировальную бумагу,
11. не подвергалась ли переклейке фотокарточка на документе,
12. не переклеивались ли марки на представленном документе,
13. не нанесена ли подпись с предварительной технической подготовкой (карандашной, копированием и т.д.),
14. подвергалось ли изменению первоначальное содержание документа,
15. каким способом изменено первоначальное содержание документа (путем подчистки, дописки, травления),
16. каковы первоначальные записи в документе, содержание которого подвергалось изменению,
17. каково содержание угасших записей,
18. каково содержание записей на документах, подвергшихся воздействию высоких температур,
19. каково содержание записи, образованной следами давления,
20. каково содержание залитых, замазанных, зачеркнутых записей,
21. каково содержание записи, выполненной на разноцветных поверхностях,
22. каково содержание записи, выполненной невидимыми (симпатическими) чернилами,
23. каково содержание записей, ставших невидимыми по другим причинам (имеются ли на оборотной стороне документа записи, откопировавшиеся при контакте с другим документом),
24. каково содержание текстов, образовавшихся при использовании промокательной (копировальной) бумаги.
25. каково содержание заклеенных записей,
26. каково содержание разорванных документов,
27. соответствует ли дате, указанной в документе, время изготовления документа,
28. не изготовлен ли документ в конкретном году,
29. в каком году (или в какой период) напечатан данный документ на конкретной пишущей машине,
30. в один прием и в естественной ли последовательности выполнены фрагменты документа,
31. одновременно ли выполнено несколько документов,
32. что было выполнено ранее — подпись или текст, текст или оттиск печати (штампа),
33. в одну или различные закладки выполнены экземпляры документа, исполненного через копировальную бумагу,
34. до или после образования складок выполнены рукописные записи,
35. каков вид клише, которым нанесен оттиск печати (штампа),
36. каков способ нанесения изображения оттиска печати (штампа) на документ,
37. одним ли клише нанесены оттиски печатей (штампов) на представленных документах,
38. тем ли клише, образцы которого представлены, нанесен оттиск печати (штампа) на исследуемом документе,
39. каков тип (система, модель) пишущей машины (другого буквопечатающего множительного аппарата), на которой отпечатан исследуемый документ,
40. не напечатаны ли документы (их фрагменты) на данной пишущей машине,
41. на какой марке пишущих машин отпечатан документ,
42. какова марка шрифта пишущей машины, на которой напечатан документ,
43. на каком конкретно кассовом аппарате были пробиты данные кассовые чеки,
44. одним или различными компостерами сделаны отметки на железнодорожных билетах, не нанесены ли они представленным компостером,
45. не допечатаны ли конкретные записи в исследуемом документе,
46. напечатан ли документ одним или несколькими лицами,
47. кем из лиц, которыми выполнены образцы машинописных документов, представленные на экспертизу, напечатаны исследуемые машинописные документы,
48. с одного ли набора (формы, клише, стереотипа) напечатаны представленные документы,
49. на одном ли линотипе изготовлены строки, использованные для набора,
50. изготовлены ли набор и печатная продукция с помощью литер магазина данной наборной машины,
51. каков тип (модель, модификация) электрографического аппарата, на котором отпечатан представленный на исследование документ,
52. не на данном ли электрографическом аппарате, образцы продукции которого представлены на экспертизу, отпечатаны документы,
53. не на данной ли бумагорезательной машине обрабатывалась полиграфическая продукция,
54. не одним ли бумагорезательным ножом обрезались сравниваемые документы,
55. изготавливались ли блок-книжки с помощью данной брошюровальной машины,
56. представленным ли пишущим прибором (карандашом, перьевой, шариковой ручкой) исполнен исследуемый документ с рукописными записями,
57. каково потребительское назначение материалов документов, представленных в виде отдельных частиц и пятен на поверхности объекта, в штрихах и в емкостях, отдельных волокон, пепла, частиц волокнистых материалов, листов бумаги,
58. соответствует ли материал нормам, принятым для конкретного стандартного документа,
59. наименование предприятия — изготовителя материала документов,
60. какова принадлежность материалов документов определенному объему (массе), выделенному по общности происхождения, по месту изготовления, хранения и использования (продукция одного и того же производственного выпуска, хранящаяся в одних и тех же конкретных условиях, использованная определенным способом),
61. принадлежит ли материал документов индивидуально выделенному объему (резервуару пишущего прибора, чернильнице, флакону или иной емкости), а фрагмент — одному листу или изделию, в частности тетради,
62. сколько времени было потрачено на изготовление материала документа.
Технико-криминалистическая экспертиза имеет смежные области с почерковедческой, трасологической экспертизами, криминалистической экспертизой материалов и веществ. Иногда они образуют предмет комплексной экспертизы, которая поручается нескольким экспертам.
Объекты экспертизы
Объектами судебно-технической экспертизы документов являются главным образом документы. Для решения ряда идентификационных вопросов необходимы образцы отображений идентифицируемых предметов (например, печатей, штампов, компостеров, кассовых аппаратов, пишущих машин, средств полиграфической техники).
Иногда непосредственным объектом исследования может быть документ в целом (когда речь идет об установлении способа его изготовления, идентификации целого по частям); при этом изучаются материал документа и его фрагменты: оттиски печатей, бланк и т.п.
Чаще техническому исследованию подвергаются фрагменты документов. Поэтому следователи и судьи должны четко определять непосредственный объект исследования: оттиски печатей в паспорте, цифровые обозначения в кассовом чеке, наклеенная фотографическая карточка в удостоверении, чернильные штрихи подписи и т.д.
Объектами экспертизы являются и технические средства (приспособления, механизмы), используемые для изготовления документов (например, печати, штампы, нумераторы, дататоры, компостеры, типографское и полиграфическое оборудование), пишущие машины и материалы документов (средства письма, бумага, вспомогательные вещества).
Решение вопросов о способе изготовления печати (штампа) по ее оттиску в представленном документе, подлинности печати (штампа), которой нанесен данный оттиск, возможны лишь при сравнении с образцами оттисков подлинной печати (штампа).
Целесообразно представлять эксперту действующую удостоверительную печатную форму (необходимо заранее выяснять вопросы об использовании данной организацией разных печатей (штампов) в определенные промежутки времени и их уничтожении), а также печати (штампы), обнаруженные у подозреваемого.
Для проведения идентификационных исследований необходимы образцы для сравнительного исследования. Поскольку экспертам все чаще приходится сталкиваться с документами «высокого уровня» подделки, то к образцам предъявляется ряд обязательных условий, продиктованных методикой экспертизы. Для получения качественных образцов оттисков печати (штампа) целесообразно привлекать специалиста.
При этом необходимо соблюдать ряд требований:
1) получить не менее 20 экспериментальных оттисков идентифицируемых печатей или штампов на листах белой нелинованной бумаги;
2) использовать штемпельные подушечки из микро- и крупнопористою материала;
3) оттиски наносить:
— на сильно- и слабопроклеенную бумагу;
— краской того же цвета и оттенка, какой имеет исследуемый оттиск;
— перпендикулярно к поверхности бумаги с разной силой нажима (слабый, средний, сильный) равномерно по всей печати;
— сильно-, средне- и слабосмоченной краской, т.е. с различной степенью интенсивности окрашивания;
— на лист с различной подложкой (мягкой, твердой).
Предоставление образцов
В протоколе получения образцов либо непосредственно на бумаге с оттисками должны быть указаны условия экспериментального получения оттисков. Если у данной организации имеется не одна печать (штамп), на экспертизу следует представлять также образцы оттисков всех печатей.
Кроме того, целесообразно представлять и свободные образцы оттисков печати (штампа), выполненные до и после обозначенной в исследуемом документе даты.
При идентификации пишущих машин по машинописному тексту наряду с исследуемыми документами эксперту должны быть представлены образцы текстов, выполненных на пишущих машинах, на которых предположительно выполнены документы.
В качестве образцов необходимо представлять: машинописные тексты, исполненные на машине примерно в тот же период, когда был напечатан исследуемый документ; экспериментальные образцы текста, аналогичного с исследуемым по содержанию, а также оттиски всех знаков машинописного шрифта, имеющихся на данной машине. При этом желательно напечатать текст на машине до и после чистки шрифта.
При направлении на исследование машинописного документа для установления времени его исполнения на конкретной пишущей машине в качестве сравнительного материала необходимо представлять тексты, отпечатанные на ней за все время ее эксплуатации. Кроме того, эксперту необходимо сообщать подробные данные о ремонте пишущей машины (времени ремонта конкретных деталей).
При идентификационных исследованиях документов, отпечатанных на различной полиграфической технике (принтеры, ксероксы различной модификации) в качестве сравнительных материалов следует направлять тексты, отпечатанные на данном оборудовании примерно в то же время, что и исследуемый документ, а также экспериментальные образцы, изготовленные на этом аппарате (не менее десяти страниц).
Кроме того, следует приложить справку о проведенных с момента изготовления исследуемого документа ремонтных работах полиграфического оборудования (аппарата) с указанием характера ремонта. Тип, марка и модель аппарата устанавливаются по систематизированным общим признакам, характеризующим классификационные группы и отображающимся в оттисках (копиях).
При идентификации ножа бумагорезательной машины в качестве образцов необходимо представлять продукцию, изготовленную на ней в предполагаемый период. Следует учитывать, что ножи бумагорезательной машины часто подвергаются заточке.
Если необходимо идентифицировать брошюровальную машину, образцами служат изделия, изготовленные на ней в то же время, что и исследуемый документ.
При идентификации печатной формы (набор из литер, стереотип, клише) целесообразно направлять на исследование либо печатную форму, с которой мог быть напечатан исследуемый текст, либо ее оттиски на белой нелинованной гладкой бумаге.
Оттиски изготавливаются с помощью типографской краски с большим и малым нажимом на форму при различной интенсивности окраски. Сильно загрязненные печатные формы после получения сравнительного материала надо промыть и с промытой формы изготовить дополнительные образцы.
В случае установления, выполнены ли записи чернилами из авторучки (конкретной чернильницы), направлять эксперту все обнаруженные у лица авторучки, флаконы и иные емкости, содержащие чернила или их остатки, а также документы, которые могли быть выполнены данной авторучкой в различное время.
Если записи выполнены пастой для шариковой ручки, необходимо представлять также ампулы с пастой или ее остатками.
Для определения предприятия-изготовителя необходимы справочные данные: обо всех предприятиях, изготавливающих эти изделия; сведения о технологии производства таких изделий по каждому предприятию, о проводимом на каждом предприятии анализе свойств указанного изделия по различным периодам и соответствующие образцы продукции за интересующий следователя (суд) срок.
В большинстве случаев в подборе материалов и образцов для экспертизы желательно использовать помощь специалистов.
Участие специалистов обязательно в случаях получения образцов для сравнения электрографических копий, типографских и полиграфических изделий при идентификационных исследованиях, а также для исследования основы документов и материалов письма с целью установления изготовившего их предприятия и крайне желательно при отборе образцов в тех случаях, когда отображение признаков во многом зависит от специфики устройства и работы отдельных узлов аппарата, который необходимо идентифицировать.