Особенности порядка наложения ареста на ценные бумаги регламентированы в ст. 116 УПК РФ. Арест на ценные бумаги либо их сертификаты налагается в целях обеспечения возможной конфискации имущества, указанного в ч.1 ст. 104.1 УК РФ, либо в целях обеспечения возмещения вреда, причиненного преступлением, либо в целях обеспечения исполнения наказания в виде штрафа.
Что значит ценные бумаги?
Согласно ч.1 ст. 142 ГК РФ ценными бумагами признаются документы, удостоверяющие с имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при их предъявлении.
Например, согласно ст.ст. 143, 912 ГК РФ, к ним относятся государственная облигация, облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги, части двойного складского свидетельства, простое складское свидетельство и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг.
Что такое сертификат ценной бумаги?
Это документальная (письменная, бумажная) форма ценной бумаги, удостоверяющая права ее владельца.
Например, сертификаты акций, депозитные, сберегательные. Ценная бумага, представленная в виде сертификата, называется «документарной». Наложение ареста на сертификат ценной бумаги означает и арест собственно ценной бумаги.
Как налагается арест?
Арест документарных ценных бумаг (бумажных форм) налагается по месту их нахождения.
Бездокументарные ценные бумаги (нет бумажной формы, есть только зафиксированные данные в специальном реестре) арестовываются по месту учета прав владельца этих бумаг.
Например, по месту нахождения акционерного общества или другого эмитента, регистратора или депозитария, любого номинального держателя.
В судебных стадиях исполнение постановления о наложении ареста на ценные бумаги должно осуществляться в соответствии со ст. 82 ФЗ «Об исполнительном производстве».
По аналогии установленные в нем правила могут применяться и в предварительном расследовании.
Арест налагается по месту нахождения имущества либо по месту учета прав владельца ценных бумаг с соблюдением требований ст. 115 УПК РФ.
Не подлежат аресту «обезличенные» ценные бумаги на предъявителя, а также ценные бумаги, находящиеся у добросовестного приобретателя.
Документарные ценные бумаги могут быть переданы на хранение владельцу ценных бумаг либо изъяты и переданы на хранение специализированной организации, имеющей соответствующую лицензию. Бездокументарные ценные бумаги передаются на хранение депозитарию.
О протоколе…
Должен быть составлен протокол, в котором указывается общее количество ценных бумаг, на которые наложен арест, их вид, категория, тип, серия, т.е. все возможные признаки, их «индивидуализирующие». Делается это для предупреждения возможных претензий «лжесобственников».
Принадлежность ценных бумаг подозреваемому, обвиняемому или другому лицу устанавливается записью на самой ценной бумаге, если она именная или ордерная.
Собственник ценных бумаг на предъявителя устанавливается по общим правилам доказывания, при этом сомнения должны толковаться в пользу фактического держателя ценной бумаги.
В протоколе указываются их номинальная стоимость, государственный регистрационный номер, сведения об эмитенте или о лицах, выдавших ценные бумаги либо осуществивших учет прав владельца ценных бумаг, а также о месте производства учета, сведения о документе, удостоверяющем право собственности на ценные бумаги, на которые наложен арест.
Особенности…
Следует понимать, что наложение ареста на ценные бумаги не обеспечивает «другие имущественные взыскания», указанные в ч.1 ст.115 УПК РФ.
Арест не ограничивает неимущественные права владельцев ценных бумаг.
Акционер безусловно имеет право участвовать в органах управления акционерного общества, даже при наложении ареста на его акции.
Согласно ч.3 ст. 302 ГК РФ не подлежат аресту ценные бумаги на предъявителя, находящегося у третьего лица — добросовестного приобретателя.
Кто такой добросовестный приобретатель?
Это лицо, которое приобрело ценные бумаги, произвело их оплату и в момент приобретения (самое главное!) не знало и не могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги, если не доказано иное.
Арест ценных бумаг на предъявителя допускается только когда доказано, что они принадлежат подозреваемому или обвиняемому или иному гражданскому ответчику, если третье лицо не добросовестный приобретатель, так как знало или должно было знать, что ценные бумаги приобретены преступным путем, если третье лицо получило их «в подарок».
Порядок совершения действий по погашению ценных бумаг, на которые наложен арест, выплате по ним доходов, их конвертации, обмену или иных действий с ними устанавливается федеральным законом.
Копия постановления о наложении ареста на ценные бумаги, протокол о наложении ареста направляются эмитенту, держателю реестра ценных бумаг и депозитарию.