Назначение судебной экспертизы

Назначение судебной экспертизы следствием или судом – первая из трех стадий (назначение, производство, оценка результатов экспертного исследования, т.е. заключения эксперта) процессуального действия именуемое производством экспертизы.

Элементы подготовки к назначению экспертизы

Формулирование задач экспертизы (экспертных задач)

Они определяются теми вопросами, которые поставлены на разрешение эксперта. Вопросы не должны выходить за пределы компетенции эксперта, не могут носить правового характера, поскольку решение любых правовых вопросов — область исключительной компетенции следователя и суда.

Вопросы, которые ставятся перед экспертом, должны быть определенными, конкретными, по возможности краткими, исключающими возможность их двоякого толкования. Не зазорно перед постановкой вопросов получить консультацию специалиста или использоваться помощью эксперта, которому планируется поручить производство экспертизы.

Естественно, что вопросы ставятся в логической последовательности, предусматривающей, т.е. когда от решения предыдущих вопросов будет зависеть решение последующих. Круг вопросов обусловливает выбор эксперта и его полномочия при проведении экспертизы.

Определение материалов дела, содержащих исходные данные для экспертизы

В материалах дела может содержаться необходимая для производства экспертизы информация. Например, в протоколах осмотра места происшествия или иных объектов, допросов, иных следственных действий. Эти процессуальные документы предоставляются в распоряжение эксперта — по инициативе следователя или в связи с последующим ходатайством самого эксперта.

Кроме вещественных доказательств на экспертизу при необходимости представляются образцы для сравнительного исследования — специфическая, самостоятельная категория материальных объектов.

Образцы для сравнительного исследования — это материальный объект с фиксированным на нем отражением признаков другого объекта, предназначенный для сравнения с идентифицируемыми или диагностируемыми объектами (как правило, вещественными доказательствами).

Отбор объектов экспертизы

Что значит объекты экспертизы? Это источники информации закрепленные в материалах дела и предусмотренные УПК РФ.

Например, подлежащие исследованию вещественные доказательства (материальные следы преступления или преступника, любые предметы, указанные в ст. 81 УПК РФ, которые служили орудиями преступления, сохранили на себе следы преступления либо были объектами преступных действий, а также деньги, ценности и иное имущество, полученные в результате преступных действий либо нажитые преступным путем, иные предметы и документы, которые могут служить средствами для обнаружения преступления, установления фактических обстоятельств дела).

Вещественные доказательства

По источнику происхождения могут быть первоначальные, т.е. непосредственно связанные с событием преступления, и производные — слепки, оттиски, фотоснимки первоначальных вещественных доказательств, сохраняющие все их существенные признаки.

Производные вещественные доказательства используются в тех случаях, когда исследование оригиналов затруднено вследствие их громоздкости, хрупкости, неотделимости от окружающей среды, подверженности быстрой порче и т.п. Получение производных вещественных доказательств обусловлено соблюдением определенных процессуальных гарантий достоверности их происхождения и качества.

Представляемые на экспертизу вещественные доказательства должны отвечать требованиям относимости и допустимости. Относимость доказательства — это свойство доказательства, заключающееся в том, что оно имеет значение для дела, относится к предмету доказывания.

Другими словами, следствию (суду) нужны только те доказательства, которые относятся к данному конкретному предмету доказывания. Допустимыми являются только те доказательства, которые получены из предусмотренных законом источников, содержатся в исчерпывающем перечне, определенном ч. 2 ст. 74 УПК РФ.

Доказательства или фактические данные, полученные из каких-то других источников, не могут быть использованы в уголовном процессе. Закон запрещает использовать фактические данные, которые стали известны в процессе следственных действий либо источник которых неизвестен.

Неслучайно согласно ч. 2 ст. 75 УПК РФ к недопустимым доказательствам относятся показания потерпевшего, свидетеля, основанные на догадке, предположении, слухе, а также показания свидетеля, который не может указать источник своей осведомленности.

В отличие от вещественных доказательств образцы для сравнительного исследования не связаны с расследуемым событием и сами доказательствами не являются. Их отличительный признак — несомненность происхождения от конкретного (проверяемого, исследуемого) объекта.

По характеру признаков они подразделяются на образцы, выражающие признаки другого объекта (дактилоскопические отпечатки, стреляные пули и гильзы и т.п.), и образцы, выражающие собственные признаки (образцы крови, слюны, почвы и др.).

Последние иногда именуются пробами. Отбор проб заключается в изъятии части от целого и производится в количествах, достаточных для установления необходимых свойств, качества всего предмета, всего объема жидкости, газообразного вещества и т.д. Пробы могут изыматься также в целях идентификации с ранее обнаруженными веществами.

По способу получения образцы для сравнительного исследования…

Подразделяются на свободные, условно-свободные и экспериментальные.

Свободные

Это образцы, возникшие до расследуемого события и вне связи с ним.

Они изымаются при производстве обыска или выемки либо обнаруживаются при осмотре места происшествия или при проверке показаний на месте и могут быть также представлены подозреваемым, другими гражданами.

Условно-свободные

Это образцы, возникшие во время расследования события, но не связанные с назначением экспертизы. Это собственноручные объяснения, протоколы допросов и очных ставок, «явки с повинной», заявления и т.п.

Экспериментальные

Наконец экспериментальные — это образцы, возникшие в связи с расследованием дела.

Они подразделяются на образцы для сравнительного исследования, получаемые следователем (судом) лично или с участием специалиста (следственные и судебные), и образцы для сравнительного исследования, получаемые экспертом (экспертные). Отбор экспериментальных образцов для сравнительного исследования осуществляется в зависимости от вида экспертиз в соответствии с законом.

Получение образцов

Получение образцов для сравнительного исследования — процессуальное (следственное или судебное) действие, проводимое в соответствии со ст. 202 УПК РФ и заключающееся в получении сравнительных материалов для экспертного исследования.

Оно может носить принудительный характер — с соблюдением установленных законом процессуальных гарантий (вынесение постановления, составление протокола, ограниченный перечень случаев, когда допускается получение образцов у свидетеля и потерпевшего, ограничение методов, опасных для жизни и здоровья человека или унижающих его честь и достоинство).

Помимо несомненности происхождения образцы должны быть надлежащего качества и получены в количестве, требуемом для производства данной экспертизы.

Под надлежащим качеством понимается выражение образцами необходимых для целей экспертного исследования индивидуальных и групповых признаков того объекта, от которого они получены; количество образцов для сравнительного исследования должно быть таким, чтобы можно было сделать вывод о необходимости или случайности соответствующих признаков и их вариативности.

В процессе отбора образцов согласно ч.3 ст. 202 УПК РФ могут принять участие специалисты. При этом специалист либо оказывает помощь следователю советами или некоторыми действиями, либо по поручению следователя самостоятельно проводит все действия, связанные с получением образцов, если требуются специальные знания для получения образцов или имеется опасность утери доказательственного значения образца (неопытность следователя, отсутствие у него соответствующих навыков работы с техническими средствами, необходимыми для изъятия образцов, изъятие образцов, связанных с организмом человека, и т.д.). Специалист, привлекаемый для получения образцов, должен обладать не только определенными специальными знаниями, но и умениями и навыками фиксации и оформления своих действий по изъятию образцов.

В ряде случаев образцы для сравнительного исследования могут быть получены самим экспертом в процессе экспертного исследования экспериментальным путем. Их получение составляет содержание экспертного эксперимента — факультативной стадии производства экспертизы.

В этом случае процесс получения образцов для сравнительного исследования не является самостоятельным действием и фиксируется в исследовательской части заключения эксперта.

Составление постановления (определения) о назначении экспертизы

При назначении экспертизы выносится постановление следователем либо определение судом. Оно вместе с вещественными доказательствами, необходимыми для ее производства, направляется в экспертное учреждение в порядке, предусмотренном ст. 195 УПК РФ.

Экспертиза (заключение эксперта) является одним из доказательств, ее назначение и производство, а также деятельность экспертно-криминалистической службы регулируются законами и подзаконными актами.

ст. 196 УПК РФ

Экспертиза обязательно должна быть назначена для установления:

1) причины смерти;

2) характера и степени причиненного вреда здоровью;

3) психического или физического состояния подозреваемого, обвиняемого, когда возникает сомнение по поводу его вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве;

4) психического или физического состояния потерпевшего в случаях, когда возникает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, и давать показания;

5) возраста подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это имеет значение для уголовного дела, а документы о возрасте отсутствуют или вызывают сомнение (субъектами данной экспертизы могут быть подозреваемый, обвиняемый и потерпевший).

ст. 283 УПК РФ

Экспертиза может быть назначена по ходатайству сторон или по собственной инициативе суда. Необходимость назначения определяется следователем, дознавателем, судом.

Постановление (определение) — основание для производства экспертизы. В нем формулируется задание эксперту (вопросы, подлежащие разрешению), указываются объекты экспертизы, способы получения образцов, а также установленные по делу обстоятельства, касающиеся происхождения и сохранения доказательств, определяется экспертное учреждение или сведущее лицо, которому поручается производство экспертизы.

ст. 61 УПК РФ

Выбирая экспертное учреждение или конкретного эксперта, следователь в соответствии со должен установить, нет ли оснований, исключающих участие данного лица в качестве эксперта при производстве экспертизы. В качестве эксперта должен выступать незаинтересованный в деле специалист.

Основаниями исключающие участие данного лица в качестве эксперта при производстве экспертизы

Совмещение в одном лице функций участников уголовного судопроизводства.
Участие в производстве по уголовному делу до рассмотрения его в суде в качестве одного из субъектов уголовно-процессуальных отношений.
Родственные отношения с одним из участников производства по уголовному делу.
Иные обстоятельства, свидетельствующие о личной заинтересованности (прямой или косвенной) в исходе уголовного дела.

ст. 199 УПК РФ

Получив постановление о назначении экспертизы и все материалы для исследования, руководитель экспертного учреждения (подразделения) оценивает их с точки зрения полноты и надлежащего оформления.

Затем он поручает производство экспертизы конкретному эксперту или нескольким сотрудникам из числа экспертов данного учреждения. Поручая производство исследования специалисту должного профиля, руководитель должен учитывать его опыт работы и количество экспертиз, находящихся у него в производстве.

ст. 195 УПК РФ

Когда в постановлении следователя указано, какому конкретно специалисту поручается производство экспертизы, руководитель экспертного учреждения обязан выполнить это указание. Если же этого сделать не представляется возможным (указанное лицо находится в командировке, отпуске и т.п.), руководитель вправе поручить производство экспертизы другому лицу, предварительно уведомив об этом следователя.

Закон о ГСЭД

Права руководителя государственного экспертного учреждения

Распределение экспертных заданий между сотрудниками.
Обеспечение необходимых условий их выполнения.
Разъяснение экспертам их прав и обязанностей.
Обеспечение условий, необходимых для обеспечения конфиденциальности проводимых исследований и полученных результатов.
Контроль за сроками и качеством выполнения экспертных заданий.
Комплектование экспертных групп для производства комиссионных и комплексных экспертиз.

При отсутствии в экспертном учреждении специалистов, способных квалифицированно провести исследование, а также оборудования, необходимого для проведения этих исследований, руководитель экспертного учреждения уведомляет об этом следователя и возвращает ему постановление и материалы, представленные для производства экспертизы, указав причины возврата.

Руководитель экспертного учреждения вправе

Ходатайствовать перед органом, назначившим экспертизу, о привлечении к ее производству специалистов, не являющихся сотрудниками государственного экспертного учреждения.
Требовать от органа или лица, назначившего экспертизу, возмещения расходов, затраченных на хранение сверх сроков, установленных нормативными актами, и транспортировку объектов исследования (за исключением почтовых расходов), а также на ликвидацию последствий экстремальных ситуаций, обусловленных поступившими на экспертизу объектами повышенной опасности без соответствующего предупреждения руководителя.

Эксперт должен быть компетентен, а в случае обнаружения некомпетентности эксперта он подлежит отводу от участия в производстве судебной экспертизы.

Компетенция эксперта

Это, с одной стороны, круг полномочий, предоставленных законом или иным актом конкретному органу или должностному лицу. В этом смысле вопросы, разрешаемые судебным экспертом в соответствии с его компетенцией, не могут касаться юридической стороны уголовного или гражданского дела, относящейся к компетенции следователя или суда.

С другой стороны, компетенция есть знания, опыт в той или иной области. Компетенция эксперта — комплекс знаний в области теории, методики и практики экспертизы определенного рода, вида. Отсюда эксперт считается некомпетентным при разрешении задач экспертизы какого-либо вида, если он не владеет соответствующей теорией и методикой.

Объективная и субъективная компетенция

Объективная компетенция — объем знаний, которыми должен владеть эксперт. Субъективная — степень владения конкретным экспертом этими знаниями. Субъективную иногда именуют компетентностью эксперта, которая определяется его образованием, специальной подготовкой, опытом в решении аналогичных задач, индивидуальной способностью к эвристическому мышлению.

Выбор эксперта

Выбор эксперта может проводиться также по рекомендации руководителя экспертного учреждения. Осуществляя право выбора эксперта и экспертного учреждения, следователь (суд) должен иметь в виду, что в качестве экспертов могут выступать как эксперты — сотрудники экспертного учреждения, занимающие должности эксперта (младшего, старшего, ведущего, главного), т.е. штатные эксперты, так и работники каких-либо учреждений (предприятий, организаций), привлеченные экспертными учреждениями к производству экспертиз (так называемые внештатные эксперты).

Когда экспертиза осуществляется вне экспертного учреждения, в качестве эксперта выступает сведущее лицо, назначенное непосредственно следователем или судом. В отличие от штатного эксперта, внештатному эксперту разъясняются его права, и он предупреждается об ответственности за дачу заведомо ложного заключения в порядке, предусмотренном ст. 57, ч. 2 ст. 199 УПК РФ.

ст. 57 УПК РФ (права эксперта)

Знакомиться с материалами дела (участвовать в исследовании материалов дела в стадии судебного разбирательства), относящимися к предмету экспертизы, и заявлять ходатайства о предоставлении дополнительных материалов.

Присутствовать при проведении следственных действий с разрешения лица или органа, назначившего экспертизу, если это необходимо для проведения исследования и дачи заключения по поставленным перед экспертом вопросам. При этом эксперт имеет право с разрешения дознавателя, следователя, прокурора, суда задавать вопросы, относящиеся к предмету экспертизы.

Ходатайствовать о привлечении к производству экспертизы других экспертов, когда требуется провести большой объем исследований либо возникает необходимость в привлечении для решения поставленной задачи специалистов смежных областей знания (другими словами, в подобных ситуациях эксперт имеет право ходатайствовать о назначении комиссионной или комплексной экспертизы).

Отражать в заключении установленные в ходе исследования обстоятельства, имеющие значение для дела, по поводу которых не были поставлены вопросы.

Обжаловать действия (бездействие) лица, если оно нарушает или ограничивает права судебного эксперта.

Отказаться от производства экспертизы по вопросам, которые либо не требуют привлечения специальных знаний, либо выходят за пределы его специальных знаний.

Основание для назначения экспертизы

Основанием для назначения экспертизы является наличие фактических данных, анализ которых требует применения специальных знаний. Анализируя эти фактические данные, следователь (суд) должен отчетливо представлять, знания в какой области необходимы для проведения экспертного исследования, иными словами, к какому классу, роду (виду) относится назначаемая экспертиза.

От правильного определения рода и вида судебной экспертизы и, соответственно, знания ее возможностей зависят целесообразность назначения экспертизы, выбор экспертного учреждения и эксперта и, следовательно, сама сущность использования экспертизы в процессе судопроизводства.

Понятно, что от классификации судебных экспертиз зависит также организация работы экспертного учреждения, его штатная численность, направления совершенствования приборной базы, подготовка специалистов-экспертов.

Классы экспертизы (десять классов всего, по предмету, объекту экспертизы, методам судебно-экспертного исследования)

Криминалистические.
Медицинские и психофизиологические.
Инженерно-технические.
Инженерно-транспортные.
Инженерно-технологические.
Экономические.
Биологические.
Экологические.
Сельскохозяйственные.
Искусствоведческие.

Кассы делятся на роды, роды на виды, виды на группы.

Виды экспертиз

Единоличная

Единоличная экспертиза — экспертиза, выполняемая одним экспертом определенной специализации.

Комиссионная и комплексная

Комиссионная экспертиза

Это экспертное исследование, осуществляемое группой — не менее чем двумя экспертами одной специальности. Эксперты, входящие в состав комиссии для производства экспертизы, исследуют одни и те же объекты с целью решения одних и тех же вопросов.

Каждый член комиссии решает поставленную задачу целиком, в полном объеме, но члены комиссии могут проводить исследование и совместно. В процессе этой работы в комиссии осуществляется внутригрупповая коммуникация: обсуждаются пути, методы и средства решения задачи, результаты индивидуальной работы.

Коллективное мнение комиссии экспертов выражает их полное согласие друг с другом. Если эксперты придут к общему заключению, оно подписывается всеми экспертами. При наличии разногласий между экспертами каждый из них дает свое заключение отдельно.

Комплексная экспертиза

В производстве комплексной экспертизы принимают участие специалисты различных областей знания, использующие разные средства и методы исследования для решения «пограничных» вопросов, смежных для различных родов (видов) судебной экспертизы.

Комплексная экспертиза назначается в случае невозможности разрешения задач экспертизы на основе одной отрасли знаний. В этом случае каждый эксперт самостоятельно проводит исследование по вопросам, относящимся только к его компетенции.

При этом методы и средства, применяемые одним экспертом, не должны создавать трудностей для последующих исследований того же объекта экспертом иного профиля, что требует четкого представления о схеме всего исследования, применяемых средствах и методах на всех этапах. Комплексная экспертиза может быть проведена одним экспертом, имеющим знания в нескольких смежных областях науки и техники.

Комплексная экспертиза назначается, как и любая другая постановлением, но в нем отмечается ее комплексный характер и определяется, какие специалисты должны быть привлечены к ее производству. Когда при производстве экспертизы предусматривается участие экспертных учреждений разных ведомств, копии постановлений направляются в каждое экспертное учреждение и с ними знакомится каждый из руководителей учреждений, которые несут ответственность за организацию такой комплексной экспертизы.

Среди участников комплексной экспертизы выбирается эксперт, на которого руководителем экспертного учреждения возлагаются функции ведущего. Как правило, ведущий эксперт — один из наиболее опытных, авторитетных членов коллектива экспертного учреждения. Его роль сводится лишь к организации работы группы, координации действий ее членов и проведению совещания экспертов.

Для ответа на вопросы, требующие интеграции знаний, эксперты разных специальностей синтезируют свои частные выводы и формулируют общий ответ, который подписывается всеми экспертами. В то же время каждый из экспертов, участвующих в производстве комплексной экспертизы, подписывает ту часть экспертного заключения, в которой содержится описание исследования, проведенного им лично. Если при формулировании общего вывода между экспертами возникают разногласия, то каждый из них составляет свое заключение по спорным вопросам.

Первичная, дополнительная, повторная

Дополнительная экспертиза назначается в случаях недостаточной ясности или полноты заключения эксперта, а также при возникновении новых вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств уголовного дела.

Она проводится путем исследования уже исследованных первичной экспертизой объектов, но не разрешенных первичной экспертизой вопросов по уже исследованным объектам с привлечением дополнительных материалов или восполнением аргументации заключения первичной экспертизы на основе результатов дополнительного исследования ранее исследованных объектов. Дополнительную экспертизу рекомендуется проводить тому же эксперту, который проводил первоначальную.

Разъяснение или восполнение аргументации заключения (вывода) первичной экспертизы, не требующее дополнительного исследования уже исследованных объектов, является задачей не дополнительной экспертизы, а допроса эксперта.

Повторная экспертиза проводится при мотивированном несогласии с заключением первичной экспертизы для исследования тех же объектов и решения тех же вопросов, если возникают сомнения в достоверности заключения эксперта (в том числе ввиду его необоснованности) либо при наличии существенных процессуальных нарушений при назначении и производстве экспертизы.

Она может быть поручена как тому же самому экспертному учреждению, в котором выполнялась первичная, но другому эксперту (группе экспертов), так и иному экспертному учреждению. В резолютивной части постановления обязательно указывается, что данная экспертиза является повторной, приводятся вопросы, поставленные на разрешение первичной экспертизы и полученные в результате ее проведения выводы, а также мотивы несогласия с результатами предыдущей экспертизы.

Как правило сомнения в результатах проведенного исследования возникают при сравнении с другими собранными по делу доказательствами и установлении между ними противоречий. Однако в этом случае без мотивированного обоснования назначение повторной экспертизы не является обязательным.

Необоснованность заключения устанавливается в ходе его изучения и оценки, когда возникают сомнения. Например, в компетенции эксперта, проводившего исследование, в использованных им методиках и соответствующих этим методикам методах, обеспечивающих качество исследования, в соответствии результатов проведенного исследования сформулированным выводам.