Экстрадиция и правовой запрос

Банальная ситуация. Лицо совершило преступление в одном государстве и скрылось в другом, либо желает отбыть наказание на Родине? Экстрадируют его? Как это происходит? Читайте, изучайте!

Есть еще варианты. Одно государство точно не заинтересовано, чтобы лицо избежало ответственности, но не в полномочиях действовать на территории другого.

Как правило, второе тоже заинтересовано, но есть нюансы. Откуда оно знает о преступлении, как будет доказывать и расследовать? Да может во втором государстве данное деяние вовсе и не преступление!

Тут уже «выход» международного права, заключенных межгосударственных договоров о правовой помощи по уголовным делам.

Согласно них органами одного государства по запросу компетентных органов другого государства могут быть исполнены поручения о производстве на своей территории процессуальных действий (задержание, допрос, обыск и т.д.) и даже поручения о производстве ОРМ (оперативно-розыскных мероприятий).

Также в рамках правовой помощи осуществляется выдача лиц для уголовного преследования или исполнения приговора, то, что принято называть экстрадицией.

«Матбаза»

В первую очередь это межгосударственные двусторонние договора о сотрудничестве. Да, они сейчас выходят на первый план.

Например, Договор между РФ и США о взаимной правовой помощи по уголовным делам (Москва, 17 июня 1999 г.), Договор между РФ и Республикой Корея о взаимной правовой помощи по уголовным делам (Москва, 28 мая 1999 г.), Договор между СССР (РФ правопреемник) и Греческой республикой о правовой помощи по гражданским и уголовным делам (Афины, 21 мая 1981 г.) и т.д.

Существует множество двусторонних договоров по вопросам выдачи, но не абсолютно со всеми странами.

Ранее в первую очередь это были многосторонние общепризнанные соглашения. Какие?

1. Европейская конвенция о взаимной правовой помощи по уголовным делам (Страсбург, 20 апреля 1959 г.), Европейская конвенция о выдаче (Париж, 13 декабря 1957 г.).
2. Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (Минск, 22 января 1993 г.).
3. Соглашение министерств внутренних дел независимых государств в сфере борьбы с организованной преступностью, Ашхабад, 17 февраля 1994 г.).
4. Конвенция о передаче осужденных к лишению свободы для дальнейшего отбывания наказания (Москва, 6 марта 1998 г.).

Принцип взаимности правовой помощи

Принцип взаимности правовой помощи отражен в ч. 1, 2 ст. 453, ч. 1 ст. 457 УПК РФ. Он применяется в отсутствие международного договора между государствами. Суть его в том, что у государств есть основания ожидать взаимного исполнения запросов о правовой помощи друг другу.

Данный принцип подтверждаться письменным обязательством уполномоченных органов одного государства оказать правовую помощь другому государству и встречным обязательством второго государства.

Какие органы в РФ имеют полномочия?

1. Верховный Суд,
2. Следственный комитет,
3. МИД,
4. Минюст,
5. МВД,
6. ФСБ,
7. Генеральная прокуратура.

Эти же органы обязаны выполнить запрос о правовой помощи на основании принципа взаимности, с органами государства, с которым имеются обязательства.

Может ли орган нашего государства направить запрос о правовой помощи органу государства, с которым нет обязательств, нет двусторонних договоров, которое не ратифицировало международные общепризнанные акты?

Да, может. Ответ также может быть как положительным, так и отрицательным. Есть вариант, что ответа не последует вовсе.

Порядок оказания правовой помощи по запросу Российской Федерации

Следователь, руководитель следственного органа, прокурор или суд, в чьем производстве находится уголовное дело, вносят запрос о производстве компетентным органом или должностным лицом иностранного государства определенных процессуальных действий.

Каких? Например, направленных на получение доказательств, на вручение документов и т.д. Нюанс в том, что только наши должностные лица вправе принимать процессуальные решения по нашему уголовному делу. Это следует понимать.

Например, направляется запрос об ознакомлении лица с постановлением о признании его потерпевшим. При этом потерпевшим его признает именно наш следователь своим постановлением, орган другого государства лишь ознакомит лицо с постановлением, вынесенным нашим следователем.

Все наши запросы в другое государство направляются централизованно. На досудебных стадиях процесса – обычно через Генеральную прокуратуру (Главное управление международно-правового сотрудничества).

Однако Следственный комитет, МВД, ФСБ могут сами направить запрос по находящимся в их производстве делу через свои центральные подразделения. На моей практике следователи СК всегда направляли свои запросы через Генеральную прокуратуру. Почему? Не знаю, никогда не интересовался этим вопросом.

На судебных стадиях процесса взаимодействие запрос направляется через Минюст России (Департамент международного права и сотрудничества). Исключение из правила есть, Верховный Суд РФ может самостоятельно направить запрос по делу, находящемуся в его производстве.

«Механика»

Обычно процедура идет долго. Сначала лицо, осуществляющее производство по делу обращается в центральный аппарат органа, осуществляющего производство по делу.

Тот в свою очередь в территориальное подразделение органа, уполномоченного осуществлять контакты с иностранным государством. Затем уже он передает запрос, материалы в центральное подразделение органа, уполномоченного осуществлять контакты с иностранным государством.

Но это еще не все. Тот уже передает все в центральный орган иностранного государства, уполномоченный осуществлять международное сотрудничество. В другом государстве все «спускается» по этой же цепочке в обратном направлении.

Бюрократизм! Поле «материализации» ответа на запрос он проходит аналогичный путь до адресата в первом государстве.

На практике знаю, что наша Генеральная прокуратура может «мариновать» запрос почти год, дескать надо все оформить, перевести на иностранный язык, заверить и т.д. Был даже случай на моей практике, что запрос был таким образом «похоронен» в Генеральной прокуратуре.

Можно ли ускорить процесс воздействуя административным ресурсом на должностных лиц наших органов? Теоретически да, практически…

Есть ли вариант направить запрос «напрямую» органу иностранного государства минуя наши «прокладки»? Такой вариант возможен, однако копии все же придется направить «по обычному пути». Кто-либо осмелится из наших «пинкертонов» на такой «финт ушами»? Вряд ли…

«Побрякушки» к оформлению запроса…

Конечно же должны быть указаны реквизиты органа, инициирующего подачу запроса.  Должен быть указан как адрес, так и правовой статус лица, в отношении которого направляется запрос.

Обязательно нужно указать номер и суть уголовного дела. Если лицо вызывается, то нужно указать в каком качестве. При выяснении обстоятельств нужно обосновать необходимость их установления, получения, как и перечень запрашиваемых документов и доказательств.

Сведения о фактических обстоятельствах преступления указываются в той мере, в какой это имеет отношение к запросу. Квалификацию преступления нужно указать обязательно, с указанием части и номера статьи УК РФ.

Запрос должен быть в письменном виде и подписан должностным лицом, удостоверен гербовой печатью соответствующего органа. Он вместе с приложениями должен быть переводится на официальный язык другого государства.

К запросу прилагают обосновывающие его процессуальные решения. Как правило это судебные решения. При необходимости прилагают описание правил проведения соответствующих процессуальных действий.

Ограничения и гарантии

Теоретически запрещено использование полученных сведений, документов или доказательств в иных целях, нежели указано в запросе, как и в рамках производства по какому-либо иному делу.

Многие страны требуют указания данных гарантий в самом запросе. Ограничениями и гарантиями являются:

— возможность вызова лишь свидетеля, потерпевшего, эксперта, гражданских истца или ответчика и их представителей (вызов подозреваемого или обвиняемого в таком порядке невозможен);

— необходимым условием вызова является согласие вызываемого лица. Следует понимать, что «привод» из-за рубежа невозможен;

— явившиеся по вызову лица наделяются определенными гарантиями неприкосновенности – иммунитетом. Это значит, что они не могут быть подвергнуты каким-либо ограничениям свободы (задержаны, заключены под стражу) или привлечены в качестве обвиняемых на территории России в связи с деяниями или приговорами, имевшими место до их явки по вызову.

Международными договорами обычно исключается также ответственность за заявления и показания, данные ими после явки, но в рамках того процесса, для участия в котором они вызывались.

Эти нормы призваны исключить злоупотребления, связанные с обходом норм об экстрадиции, когда лицо вызывается, например, в качестве свидетеля, а по прибытии подвергается уголовному преследованию.

Иммунитет прекращается по истечении пятнадцати суток с момента освобождения лица от всех процессуальных обязанностей в России. Предполагается, что это свидетельствует о его добровольном желании остаться в стране, а значит, оно передает себя под ее юрисдикцию;

— большинством международных соглашений установлено требование указывать в запросе о вызове, в каком объеме лицу будут возмещены расходы в случае его явки. Гарантии возмещения также обычно прилагаются к запросу о вызове. В большинстве случаев возможно получение вызываемым лицом аванса в консульских учреждениях запрашивающего государства;

— многими международными договорами предусмотрено требование заблаговременного извещения вызываемых лиц – обычно не менее чем за тридцать дней.

Допустимость доказательств, полученных по запросу…

Допустимость доказательств, полученных на территории иностранного государства гарантирована тем, что по общему правилу каждая страна на своей территории производит любые процессуальные действия по своим законам.

Гарантия- соблюдения законов иного государства, как у нас допустимость гарантируется строгим соблюдением УПК РФ при сборе и закреплении доказательств.

В иностранных государствах есть нормы закона, равнозначные с нашими ст.ст. 74, 75 УПК РФ. Более того, международными договорами и ст. 455 УПК РФ закреплена презумпция допустимости таких доказательств.

Что это значит?  То, что полученные в рамках правовой помощи на территории иностранного государства доказательства равнозначны по признаку допустимости с доказательствами, полученными на территории РФ по правилам, установленным УПК РФ.

Такие доказательства подлежат оценке наряду с другими доказательствами полученными на территории РФ.

Допустимость доказательств гарантируется

1. Соблюдением порядка оказания правовой помощи.
2. Получением доказательств в соответствии с международным договором.
3. Надлежащим заверением доказательств подписью и печатью должностного лица иностранного государства.

Доказательства полученные по запросу из другого государства по нашему УПК РФ считаются «иными документами», так как их не всегда возможно соотнести с каким-либо конкретным видом доказательств.

Избежать этого можно, обеспечив производство процессуальных действий по правилам запрашивающей стороны, а также присутствием ее представителей при их производстве конкретного действия.

Экстрадиция

По сути, это выдача лиц для уголовного преследования или исполнения приговора. Во многих международных договорах закреплено правило «суди сам или выдай» (aut dedere aut judicare).

Экстрадиция — то есть передача лица, нарушившего уголовный закон какой — либо страны, государству, уполномоченному осуществить расследование и рассмотрение уголовного дела.

В том же порядке, т.е. только по решению суда выдающего государства, осуществляется выдача лица, осужденного судом (к отбыванию наказания) запрашивающего государства и находящегося на территории выдающего государства.

Какое из государств имеет приоритетное право осуществлять уголовное преследование? Варианта два. Первый. Государство на его территории которого совершено преступление. Второй. Государство в отношении собственных граждан вне зависимости от места совершения ими преступления.

Многие страны, руководствуясь персональной юрисдикцией, устанавливают категорический запрет выдачи своих граждан.

Они сами осуществляют уголовное преследование при наличии к тому оснований, в том числе по запросу иностранного государства об осуществлении уголовного преследования (который в данном случае выступает в качестве повода к возбуждению уголовного дела).

При применении государством критерия территориальной юрисдикции запрет на выдачу собственных граждан не устанавливается. Вариант может быть только один.

Например, второго варианта придерживается «Мелкобритания», но таких стран как она меньшинство. Как правило все придерживаются первого варианта.

Порядок выдачи Российской Федерацией иностранных граждан

Он установлен международными договорами и ст.ст. 462–468 УПК РФ. А также разъяснениями ПП ВС РФ от 14 июня 2012 г. № 11 «О практике рассмотрения судами вопросов, связанных с выдачей лиц для уголовного преследования или исполнения приговора, а также передачей лиц для отбывания наказания».

Все вопросы экстрадиции (направление запросов и исполнение поступающих запросов) в компетенции Генерального прокурора РФ.

 Условия исполнения запроса о выдаче лица Российской Федерацией:

1. требование двойной инкриминации (вменяемое лицу деяние должно быть уголовно наказуемым по законодательству РФ и иного государства);
2. наличие ценза тяжести преступления (лишение свободы на срок не менее одного года или более тяжким наказанием, а для исполнения приговора лицо должно быть осуждено к лишению свободы на срок не менее шести месяцев) и сопоставимости его со стоимостью расходов по выдачи;
3. наличие гарантий со стороны иностранного государства в том, что лицо будет преследоваться только за указанное в запросе преступление, по окончании уголовно-процессуальных действий сможет покинуть территорию этого государства и не будет передано третьему государству. Это условие призвано исключить злоупотребления, как и в случае с вызовом свидетелей и других лиц.

Основания к отказу в выдаче

Они могут быть как условные, так и безусловные.

К безусловным основаниям относятся…

1. Наличие у лица российского гражданства, а равно статуса беженца в связи с преследованиями на территории запрашивающего государства.
2. Несоблюдение приведенных условий выдачи, включая требование двойной инкриминации. Это означает, что мы не выдаем лиц, уголовное преследование которых в РФ в связи с указанным в запросе деянием не может быть осуществлено.

Например, когда у нас…

1. Вменяемое лицу деяние не признается преступлением.
2. В отношении этого лица в связи с вменяемым ему деянием уже было осуществлено уголовное преследование (имеется приговор либо постановление о прекращении производства по делу).
3. Имеются иные обстоятельства, препятствующие уголовному преследованию лица (истек срок давности и т.д.).
4. Вступившим в законную силу решением суда РФ в выдаче лица в связи с тем же деянием уже было отказано (повторный запрос).

Условными основаниями являются…

Наличие оснований к осуществлению уголовного преследования лица за указанное в запросе деяние российскими уполномоченными органами.

а) Деяние совершено на территории России или против интересов РФ (ст. 11, 12 УК РФ);

б) В РФ в отношении данного лица уже осуществляется уголовное преследование за то же деяние. В случае, если лицо подвергается уголовному преследованию за другое деяние, выдача может быть отсрочена.

Это основание призвано защитить интересы РФ. Исключить одновременное преследование лица в двух государствах.

Еще одно основание — отнесение вменяемого деяния российским законом к преступлениям частного обвинения. В этом случае не очевидно, что уголовное преследование лица на территории РФ может быть осуществлено, лишь при наличии заявления потерпевшего.

Основания, установленные международными договорами…

Например, лицо не подлежит выдаче, если с учетом свидетельских показаний, заключения МИД России и других источников имеются основания полагать, что оно будет подвергнуто пыткам и другому жестокому и бесчеловечному обращению.

В выдаче на основании Европейской конвенции о выдаче 1957 г. может быть отказано. Если выдача запрашивается в целях привлечения лица к ответственности в чрезвычайном суде или в порядке упрощенного судопроизводства, а также исходя из соображений гуманности.

Порядок принятия решения о выдаче

Решение об экстрадиции принимается Генеральным прокурором РФ или его заместителем.

Должно быть установлено наличие правовых оснований к выдаче, соблюдение ее условий и отсутствие оснований к отказу в выдаче. Выдаваемое лицо уведомляют о принятом решении и в течение десяти суток. С момента уведомления выдаваемое лицо либо его защитник вправе обжаловать это решение. Куда? В суд субъекта РФ по месту нахождения выдаваемого лица.

Срок рассмотрения жалобы – месяц с момента подачи. Как правило суд с принятием решения о выдаче избирает лицу и меру пресечения в виде содержания под стражей. Прокурор всегда будет об этом ходатайствовать, даже если в запросе ничего об этом не сказано.

Заключение под стражу возможно лишь на срок до двух месяцев. Это решение может быть обжаловано, участие защитника, переводчика обязательно.

Суд (судья единолично) проверяет законность и обоснованность решения о выдаче. Судебное заседание открытое. С участием прокурора, выдаваемого лица (если оно не скрылось) и его защитника (если он участвует в деле).

Постановление суда, вынесенное по результату рассмотрения жалобы, может быть обжаловано. Срок — в течение пятнадцати суток в апелляционном порядке. Куда? В Судебную коллегию по уголовным делам Верховного Суда РФ.

Кроме того, лицо могут задержать предварительно на тридцать – сорок дней по ходатайству иностранного государства. Без всякого запроса! Фактически это форма избрания меры пресечения в виде содержания под стражей. Это время как раз и дается на подготовку и направление запроса иным государством.

Такое задержание в международных договорах называется временным или предварительным.

Порядок исполнения решения о выдаче

Прежде всего решение о выдаче лица должно вступить в законную силу. Это «случится» по истечении пятнадцатидневного срока на обжалование. Либо по вынесении судебного акта Верховным Судом РФ.

Затем Генпрокуратура РФ уведомляет запросившее государство о времени и месте выдачи. Как правило, вместе с выдаваемым лицом передаются вещественные доказательства, предметы, добытые преступным путем и т.д.

Если иностранное государство отказывается принять выдаваемое лицо в течение пятнадцати суток с назначенного времени? Выдаваемое лицо может быть освобождено из-под стражи.

В любом случае по истечении тридцати суток. Если его отказываются принять, оно подлежит освобождению.

Порядок выдачи иностранным государством по запросу РФ

Запрос об экстрадиции с соблюдением ч. 2 ст. 460 УПК РФ. Наши правоохранители должны соблюсти формальные условия направления запроса.

Он должен включать в себя наименование и адрес запрашивающего органа, сведения о лице, в отношении которого он направлен (ФИО, место нахождения, по возможности описание, фотографию, другие идентификационные данные).

Кроме этого он должен содержать сведения о фактических обстоятельствах и правовой квалификации деяния (с приведением текста статьи УК РФ). Процессуальное основание требования о выдаче (постановление о привлечении в качестве обвиняемого и постановление об избрании в качестве меры пресечения заключения под стражу.  

Будет он удовлетворен (исполнен) наш запрос решает уже суд иностранного государства. Срок содержания под стражей на территории иностранного государства будет засчитываться в общий срок содержания под стражей.

Иммунитет от уголовного преследования по иной квалификации

В случае выдачи лица Российской Федерации оно пользуется иммунитетом от уголовного преследования по любым другим основаниям. И за любые другие совершенные им до момента выдачи деяния, кроме указанных в запросе о выдаче. Почему?

Это лицо не может быть задержано, привлечено в качестве обвиняемого. Также оно может быть осуждено или передано третьему государству в связи с такими преступлениями без согласия выдавшего его государства.

При выявлении сведений об иных преступлениях, так и при переквалификации изначально вменявшегося лицу деяния на более тяжкое необходимо запрашивать дополнительное согласие выдавшего лицо государства. Какое? На осуществление уголовного преследования в отношении него в этой части.

Иммунитет прекращает действие по истечении сорока четырех суток со дня окончания уголовного судопроизводства. Либо по истечении того же срока со дня освобождения лица. Но только при условии, что оно приобрело реальную возможность покинуть территорию России, если лицо не сделало этого либо в последующем вернулось в РФ.

Передача лица для отбывания наказания

Речь о том, что лицо, находясь на территории иностранного государства, совершает преступление и осуждается судом страны пребывания к наказанию в виде лишения свободы, которое начинает исполняться.

Уже затем может быть рассмотрен вопрос о возможности отбывания таким лицом оставшейся части наказания в ином государстве.

Считается, что отбывание наказания в государстве гражданской принадлежности способствует более эффективной социальной реабилитации осужденного. Однако все проще, иное государство не хочет кормить в местах лишения свободы чужого гражданина.

Под передачей осужденного понимается направление его для отбывания наказания в государство, гражданином которого он является. При передачи принимающее государство автоматически признает законность и обоснованность приговора.

Согласно ст. 471 УПК РФ основаниями к отказу в передаче гражданина иностранного государства являются…

Первое основание

Невозможность исполнения наказания в иностранном государстве, обусловленная:

1. непризнанием по закону иностранного государства ни одного из деяний, за которые осуждено лицо, преступлением.
2. истечением срока давности исполнения наказания или наличием иных обстоятельств, которые по закону иностранного государства препятствуют исполнению приговора,
3. непризнанием судом (или другим компетентным органом иностранного государства) приговора российского суда либо его признанием без установления порядка и условий отбывания наказания.
4. несопоставимостью условий и порядка отбывания наказания в иностранном государстве.

Второе основание

Наличие у осужденного постоянного места жительства в России. По смыслу закона, в этом случае с учетом целей института передачи она может быть нецелесообразна.

Третье основание

Непредставление ни осужденным, ни иностранным государством гарантий исполнения приговора в части гражданского иска. Гарантии исполнения наказания в виде штрафа не требуются. Такими гарантиями могут служить любые гражданско-правовые обеспечения. Например, залог, поручительство, банковская гарантия и т.д.

Четвертое основание

Недостижение согласия о передаче на предусмотренных международным договором условиях. Имеется в виду письменное согласие самого осужденного. А также согласие уполномоченных органов обоих государств на передачу лица в конкретном случае.

С российской стороны таким уполномоченным органом является Генеральная прокуратура РФ.

Основанием для отказа в признании и исполнении решения иностранного государства для передачи России российского гражданина для исполнения наказания может служить только невозможность исполнения наказания в Российской Федерации, обусловленная:

1. непризнанием по российскому законодательству ни одного из деяний, за которые осуждено лицо, преступлением,
2. истечением срока давности исполнения наказания или наличием иных обстоятельств, которые по российскому закону препятствуют исполнению приговора.

Рассмотрение судом вопросов, связанных с передачей лица для отбывания наказания

Только на основании решения суда возможна передача гражданина для отбывания наказания в государстве принадлежности. Причем как осужденного к лишению свободы российским судом гражданина иностранного государства в государство его гражданства, так и российского гражданина, осужденного судом иностранного государства и передаваемого РФ для отбывания наказания.

Решение российского суда должно быть основано на…

1. представлении ФСИН,
2. обращении осужденного (его представителя),
3. обращении компетентных органов иностранного государства.

Рассмотрение представления или обращения о передаче лица осуществляется судом единолично. Происходит это в порядке, установленном для разрешения вопросов, подлежащих рассмотрению при исполнении приговора.

Вопрос о передаче осужденного российским судом к лишению свободы гражданина иностранного государства для отбывания наказания в государство его гражданства рассматривается судом, постановившим приговор.

В свою очередь вопрос о признании, порядке и условиях исполнения приговора суда иностранного государства, которым осужден российский гражданин, передаваемый для отбывания наказания в Российскую Федерацию, разрешается судом. Каким? К подсудности которого относится совершенное им преступление.

Учитывается его квалификация по УК РФ и место последнего проживания осужденного в России.

Сам порядок рассмотрения

Заявитель — ФСИН, осужденный или его представитель либо компетентный орган иностранного государства. Он заблаговременно извещается о месте и времени судебного заседания.

Представитель ФСИН или компетентного органа вызывается в заседание. Осужденный по умолчанию в судебном заседании не участвует. Однако вправе не позднее чем через десять дней с момента получения извещения заявить об этом ходатайство.

 При наличии такого ходатайства суд обязан обеспечить участие осужденного, но вправе избрать его форму. Либо непосредственное участие, либо посредством ВКС (видеоконференц-связь).

По результатам рассмотрения суд вынесет решение (постановление):

1. о передаче иностранного гражданина для отбывания наказания в государство его гражданства, либо о признании, исполнении и условиях исполнения в РФ приговора иностранного государства в отношении российского гражданина,
2. об отказе в таких передаче либо признании и исполнении,
3. об отложении рассмотрения вопроса о передаче ввиду неполноты либо отсутствия необходимых сведений. При этом суд запрашивает необходимые сведения,
4. об оставлении обращения осужденного без рассмотрения ввиду неполноты либо отсутствия необходимых сведений и о направлении его в компетентный орган РФ для сбора необходимой информации согласно ч. 2 ст. 470 УПК РФ.

При удовлетворении суд указывает в решении близкую, по существу, норму УК РФ. А также вид и срок подлежащего отбытию наказания.

Когда УК РФ предусматривает меньший максимальный срок лишения свободы, чем иностранный закон? Тогда суд определяет в качестве наказания максимальный срок по УК РФ.

Если лишение свободы УК РФ не предусмотрено – суд устанавливает наиболее подходящий иной вид наказания. Понятно, что более строгое наказание, чем в приговоре иностранного государства, наш суд наказание не определит.